Compliance Manager
Devenir…
Compliance Manager — Collection « Devenir... », ouvrage collectif sous la direction de Franck Franchin
Le 19 septembre 2022, le Département de la Justice américain annonce un accord transactionnel historique avec l'une des plus grandes banques européennes : plus de deux milliards de dollars d'amende, pour des défaillances systémiques dans la lutte contre le blanchiment d'argent. Depuis la crise financière de 2008, le montant cumulé des sanctions infligées aux institutions financières pour des manquements en matière de conformité se chiffre en centaines de milliards de dollars. La compliance n'est plus un sujet périphérique : elle est devenue l'une des fonctions les plus stratégiques de l'industrie financière.
Ce livre propose une référence complète pour l'un des métiers les plus demandés du secteur financier, avec un accent particulier sur les activités de trading et de gestion de patrimoine. Conçu comme l'équivalent d'un Certificate of Advanced Studies (CAS), il couvre l'intégralité du périmètre métier : gouvernance, cartographie réglementaire internationale, lutte anti-blanchiment, sanctions internationales, compliance des marchés et du trading, protection des données, lutte anticorruption, gestion des risques, RegTech et intelligence artificielle, investigations et gestion de crise, finance durable et ESG.
Quinze chapitres progressifs, structurés en quatre parties et systématiquement comparatifs entre les cadres suisse, européen et américain, se terminent chacun par une étude de cas inspirée de situations réelles — pour les professionnels en poste, les étudiants en reconversion, et les dirigeants souhaitant mieux comprendre les enjeux de conformité de leur organisation.
Présentation de l'ouvrage
« La conformité n'est pas une contrainte imposée au business. C'est la condition même de la confiance, et la confiance est le fondement de la finance. »
- Genre
- 3218 — Management des systèmes d'information / 3305 — SCIENCES ÉCONOMIQUES / 3335 — Marchés, risque et organisation / 3338 — Risques, marchés financiers et assurance / GPQD — Evaluation de risque / K — Economie, finance, commerce et gestion / L — Droit / Loi / LN — Droit des juridictions spécialisées et domaines particuliers du droit / LNCC — Conformité réglementaire
- Lectorat
- Professionnels du domaine bancaire et financier
Pourquoi lire ce livre
Le 19 septembre 2022, le Département de la Justice américain annonce un accord transactionnel historique avec l'une des plus grandes banques européennes : plus de deux milliards de dollars d'amende, pour des défaillances systémiques dans la lutte contre le blanchiment d'argent. Depuis la crise financière de 2008, le montant cumulé des sanctions infligées aux institutions financières pour des manquements en matière de conformité se chiffre en centaines de milliards de dollars. La compliance n'est plus un sujet périphérique : elle est devenue l'une des fonctions les plus stratégiques de l'industrie financière.
Face à cette réalité, Compliance Manager propose un livre de référence pour l'un des métiers les plus demandés du secteur financier, avec un accent particulier sur les activités de trading et de gestion de patrimoine (wealth management). Conçu comme l'équivalent d'un Certificate of Advanced Studies (CAS), l'ouvrage couvre l'intégralité du périmètre métier : gouvernance, cartographie réglementaire internationale, lutte anti-blanchiment, sanctions internationales, compliance des marchés et du trading, protection des données, lutte anticorruption, gestion des risques, RegTech et intelligence artificielle, investigations et gestion de crise, finance durable et ESG.
Quinze chapitres progressifs, structurés en quatre parties et systématiquement comparatifs entre les cadres suisse, européen et américain, se terminent chacun par une étude de cas inspirée de situations réelles. Ils font de cet ouvrage autant un manuel de référence pour le praticien en exercice qu'un outil de formation structuré pour les professionnels en reconversion ou les étudiants en cursus spécialisé.
Points abordés
- Fondements de la compliance bancaire : histoire, missions, gouvernance et culture de conformité
- Cartographie réglementaire internationale : régulateurs et textes en Europe, en Suisse et aux États-Unis
- Lutte contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme (LBC/FT) : KYC, due diligence, surveillance transactionnelle
- Sanctions internationales et embargos
- Compliance des marchés financiers et du trading : intégrité des marchés, abus, produits dérivés
- Gestion de patrimoine et banque privée : devoir de diligence, conformité fiscale internationale
- Protection des données personnelles et secret bancaire
- Lutte anticorruption, déontologie et whistleblowing
- Méthodologies de gestion des risques de compliance
- RegTech, transformation digitale et intelligence artificielle appliquée à la compliance
- Investigations internes, gestion de crise et coopération avec les régulateurs
- Finance durable, exigences ESG et perspectives d'avenir de la profession
Extrait
« Loin de l'image parfois réductrice du « gendarme interne » qui se contenterait de cocher des cases et de distribuer des avertissements, le Compliance Manager contemporain est un professionnel polyvalent, doué d'une expertise juridique et financière solide, capable de dialoguer aussi bien avec un trader qu'avec un régulateur. C'est un stratège qui pense le risque en amont, un communicant qui fait vivre la culture de conformité dans toute l'organisation, un gestionnaire de projet capable de piloter des chantiers réglementaires d'envergure, et parfois un enquêteur méticuleux lorsque des soupçons d'irrégularités se font jour. »